| Alta |
Puede ocasionar un impacto adverso severo en el logro de los objetivos (del proceso, proyecto, área). |
- Un impacto financiero estimado superior a $100 mil dólares por evento o superior a $500 mil dólares en el transcurso de un año.
- Impacto serio en imagen o reputación de la empresa.
- Transgresión a valores institucionales o éticos.
- Incumplimiento legal o contractual que puede generar demandas y/o sanciones importantes para la empresa o sus ejecutivos.
- Pone en riesgo la salud o la vida de colaboradores, huéspedes o proveedores.
- Impacto serio en los indicadores de desempeño o interrupción de operaciones.
|
- Informar a Dirección General.
- Atención inmediata por parte de la Dirección correspondiente.
- Plan de acción de remediación y, en su caso, plan de corto plazo para mitigar impacto.
- Revisión de avance en fechas compromiso y por lo menos en 90 días.
- Debe incluirse en el resumen ejecutivo del informe.
- Evaluar recisión laboral.
|
| Moderada |
Puede ocasionar un impacto adverso importante en el logro de los objetivos (del proceso, proyecto, área). |
- Un impacto financiero estimado superior a $50 mil dólares por evento o superior a $100 mil dólares en el transcurso de un año.
- Impacto relevante en imagen o reputación de la empresa.
- Situación legal o contractual que puede generar disputas y controversias.
- Impacto relevante en los indicadores de desempeño.
|
- Requiere de la atención del Director del área y de un plan de acción acordado para resolver de manera rápida la situación.
- Debe incluirse en el resumen ejecutivo del informe.
- Revisión de avance en fechas compromiso y por lo menos en 6 meses.
- Acta Administrativa.
|
| Baja |
Puede ocasionar un impacto adverso menor en el logro de los objetivos (del proceso, proyecto, área). |
- Un impacto financiero estimado inferior a $50 mil dólares por evento o inferior a $100 mil dólares en el transcurso de un año.
- Impacto menor en imagen o reputación de la empresa.
- Incumplimiento legal o contractual sin consecuencias relevantes.
- Impacto menor en los indicadores de desempeño.
|
- Debe incluirse solo en el informe detallado.
- Seguimiento a través de declaración de solución o avance por parte de la administración.
- Seguimiento en función a política de disciplina progresiva.
|
| Mejor práctica |
Puede ocasionar un impacto favorable en el logro de los objetivos (del proceso, proyecto, área). |
- Impacto positivo en indicadores de desempeño.
- Aprovechamiento de inversión ya hecha en automatización.
- Mejora en el retorno sobre la inversión en proyectos.
- Mejora en condiciones de negocio en contratos.
- Reducción sustentable de costos.
|
- Obtener respuesta de la administración sobre la viabilidad de la mejora propuesta y del plan de acción correspondiente.
- Práctica operativa, llamada de atención
|
